广发证券因对境外子公司控制不力,被责令纠正财务和经济问题。

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3月28日,新浪财经新闻广发证券有限责任公司因对境外子公司控制不力,被广东省证券监督管理局责令采取纠正性行政监管措施。 近年来,广东省证券监督管理局在日常监管中发现,广发证券股份有限公司存在着对境外子公司控制不到位、未能有效督促境外子公司加强合规风险管理和稳健经营发展等问题,违反了《条例》第二十七条的规定。

境外证券公司、证券投资基金管理公司设立、收购、参股的监督管理规定。

《证券经营机构管理办法》第二十七条。 广东省证券监督管理局表示,根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定,决定对广发证券有限责任公司采取责令改正的行政监督措施。

广发证券有限责任公司应当在采取责令改正措施前予以改正。

2019年6月30日前,向广东省证券监督管理局提交书面整改报告。 公司的整改措施应包括:一是充分履行股东职责,依法参与境外子公司的公司治理,完善境外子公司的风险控制,形成权责分明的有效管理机制,明确程序。

平衡和检查。

二是加强信息系统的投入和人员配置,提高合规管理水平和内部控制水平。

三是建立健全境外子公司的审计制度,对境外子公司内部控制的有效性进行检查和评价。 四是严格追究境外子公司重大风险责任人的责任,并将责任结果书面报告广东省证券监督管理局。

广发证券股份有限公司应当采取有效措施,建立并持续完善覆盖境外机构的合规管理、风险管理和内部控制制度。

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就H股股东的股息分配,记录日期将为2019年5月27日。

为确定有权收取股息的H股股东名单,公司将于2019年5月22日至2019年5月27日暂停办理公司H股股份过户登记手续。

公司H股股东须将所有过户文件及有关股票不迟于2019年5月21日下午4:30之前存入公司的H股股份登记处香港证券登记有限公司,地址为香港湾仔皇后大道东183号合和中心17楼1712-1716号铺。 因此,于2019年5月22日名列在公司H股股东名册的H股股东将有权收取上述股息。 请注意,除净日将为2019年5月20日,而股息将预期在2019年7月10日或之前派发。

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